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ADVFN – 미국 증권 규제 당국은 12개 이상의 주요 투자 회사들로부터 수천 건의 직원 메시지를 수집해 월스트리트의 개인 메시징 앱 사용에 대한 조사를 확대했다고 이 문제에 대해 직접적인 지식을 가진 4명의 관계자가 로이터에 말했다.
이전에 증권거래위원회(SEC)는 월스트리트가 업무 논의를 위해 왓츠앱(WhatsApp), 시그널(Signal) 및 기타 승인되지 않은 메시징 앱들을 사용한 것을 조사하면서 회사들에 내부적으로 메시지를 검토하도록 요청했다.
기록 보관 규칙 위반 가능성에 대한 2년간의 단속은 처음에는 브로커 딜러를 대상으로 했으며 규제 기관들은 20억 달러 이상의 벌금이 부과했다.
로이터와 기타 언론은 SEC의 “오프채널” 의사소통 조사가 투자 자문가로 확대되었다고 보도했지만, 수천 건의 직원 메시지를 검토하려는 움직임은 이전에 보고되지 않았다. 이는 조사의 확대를 의미하며 해당 기업과 임원의 행위를 SEC 조사에 노출시킴으로써 관련 기업과 임원의 이해관계를 높인다.
한 소식통은 “위험이 증가한다”고 말했다. “SEC에 더 많은 정보를 제공할수록 괴물에게 더 많은 연료를 공급하게 된다.”
소식통에 따르면 12명이 넘는 투자 자문가를 대상으로 한 조사의 최신 단계에서 SEC는 최근 몇 달 동안 2021년 상반기에 개인 기기나 애플리케이션을 통해 사업에 관해 논의하는 메시지를 보내달라고 요청했다고 한다. 선별된 직원을 대상으로 삼았으며 경우에 따라 고위 임원을 포함해 최대 12명도 대상으로 삼았다.
이 문제에 대해 직접적으로 알고 있는 세 사람에 따르면 해당 기업에는 칼라일 그룹 (NASDAQ:CG), 아폴로 글로벌 매니지먼트 (NYSE:APO), KKR (NYSE:KKR), TPG 및 블랙스톤 (NYSE:BX)뿐만 아니라 시타델 등 일부 헤지펀드도 포함된다고 직접적인 지식을 갖고 있는 다른 관계자는 말했다.
임원들은 자신의 개인 휴대폰과 기타 장치를 고용주나 변호사에게 복사하도록 했으며, 사업을 논의하는 메시지는 SEC에 전달되었다고 세 사람이 말했다.
이는 브로커-딜러 조사와는 대조적이다. 이 경우 SEC는 기업들에게 직원 메시지를 검토하고 얼마나 많은 사람들이 업무에 대해 논의했는지 보고하도록 요청했다. 이전 조사에 대해 알고 있는 세 명의 소식통에 따르면 SEC 직원은 메시지 샘플만 검토했다고 한다.
SEC 조사는 기밀이기 때문에 소식통은 익명을 전제로 말했다.
칼라일, 아폴로, KKR, TPG, 블랙스톤을 포함한 최소 16개 회사가 SEC가 통신 내용을 조사하고 있다고 밝혔다. 해당 회사는 이 이야기에 대해 더 자세한 내용을 제공하지 않았으며 논평도 하지 않았다. 시타델 대변인은 논평을 거부했다.
정부 조사는 불법 행위의 증거가 아니며 반드시 기소로 이어지는 것은 아니다.
SEC 대변인은 논평을 거부했다. 게리 겐슬러(Gary Gensler) 의장은 기록 보관 규칙이 SEC가 불법 행위를 방지하는 데 매우 중요하다고 말하면서 통신 조사를 옹호했다.
“이제 모든 데이터가 확보되었으므로 SEC가 오프채널 통신 기록 보관 문제와 관련이 없는 어딘가에서 규정 준수 실패를 발견할 가능성이 매우 높다”고 조사에 참여하지 않은 골스톤 앤 스토스(Goulston & Storrs)의 변호사 재클린 그로딘(Jaclyn Grodin)이 말했다.
그녀는 사모 펀드 수수료 및 비용, 이해 상충, 투자자 우대 등이 SEC가 점점 더 중점을 두고 있는 문제라고 지적했다.
직원 커뮤니케이션을 감시하는 문제는 월스트리트 규정 준수 부서를 수년 동안 괴롭혀 왔다. 회사는 개인 메시징 채널을 감시하지 않기 때문에 이를 비즈니스 논의에 사용하는 것은 SEC의 규제를 받는 고용주가 모든 비즈니스 커뮤니케이션을 기록해야 하는 요구 사항을 위반하는 것이다.
SEC는 JP모건 체이스 (NYSE:JPM)가 적어도 2018년 관련 없는 조사와 관련된 문서를 제공하지 못했을 때 월스트리트의 기록 유지 문제에 집중하기 시작했다. 2021년 합의에 따르면 이 은행은 기록 유지 과실에 대한 비용을 해결하기 위해 SEC에 1억 2,500만 달러를 지불하기로 합의했다.
두 소식통에 따르면 거래, 거래 및 기타 비즈니스에 대한 오프채널 채팅이 월스트리트에 만연해 있다고 의심한 SEC는 2021년에 다른 브로커-딜러의 커뮤니케이션에 대한 조사를 시작했다고 말했다. 위법 행위가 너무 만연해 이 기관이 “식은 죽 먹기”라고 한 사람은 말했다.
이 조사는 웰스 파고, 뱅크 오브 아메리카, 골드만삭스 및 모건 스탠리를 포함한 여러 유명 기업을 포함하여 겐슬러의 대표적인 월스트리트 집행 이니셔티브로 형성되고 있다.
여러 소식통에 따르면 회사는 회사와 경영진을 대리하기 위해 수십 명의 변호사를 고용하여 변호사 비용이 수백만 달러에 달했다.
앞서 로이터 통신은 SEC가 2022년 10월부터 투자 자문가들에게 접근하기 시작했다고 보도했다. 브로커-딜러와 마찬가지로 SEC는 처음에 투자 자문가의 기록 관리 정책에 대한 세부 정보를 찾았다. 그런 다음 경영진 그룹을 식별하고 회사에 장치를 검색하고 발견한 내용을 보고하도록 요청했다.
그러나 회사들은 기록 보관 요구 사항이 브로커-딜러보다 좁다고 주장하며 저항했다.
매니지드 펀드 어소시에이션(MFA)이 주도한 1월 서한에서 업계는 SEC의 요청이 “침략적”이며 개인 정보 보호 문제를 제기했다고 밝혔다. 블룸버그는 앞서 이 편지를 보도한 바 있다.
소식통에 따르면 SEC는 나중에 투자 자문가들에게 메시지를 넘겨줄 것을 요구했다고 한다.
MFA의 수석 부사장이자 수석 고문인 제니퍼 한(Jennifer Han)은 기관이 투자 자문가의 기록 보관 요구 사항에 있어 중요한 차이점을 무시하고 있다고 말했다.
그녀는 성명에서 “집행 조치를 통해 일방적으로 규칙을 확대하는 것은 적법한 절차를 회피하고 위험한 선례를 만드는 것”이라고 말했다.
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