Goldman Sachs pagará US$ 6 milhões por não fornecer informações comerciais completas
23 9월 2023 - 12:22AM
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A Goldman Sachs (NYSE:GS) concordou em pagar US$ 6 milhões para
liquidar acusações de não ter fornecido informações completas e
precisas sobre negociação de valores mobiliários, conhecidas como
dados de folha azul, à Comissão de Valores Mobiliários.
A Goldman Sachs também é negociada na B3 através do ticker
(BOV:GSGI34).
Ao longo de uma década, o Goldman fez mais de 22.000 submissões
deficientes de planilhas azuis à SEC, de acordo com a
agência. Como resultado de 43 tipos diferentes de erros, as
submissões durante esse período continham dados comerciais ausentes
ou imprecisos para pelo menos 163 milhões de transações, concluiu o
despacho da SEC.
A SEC disse que o Goldman violou as disposições de manutenção de
registros e relatórios das corretoras das leis federais de valores
mobiliários. A SEC disse que o Goldman admitiu as descobertas
e relatou 29 dos 43 tipos de erros após conduzir uma revisão
completa de seu programa de relatórios.
Separadamente, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira
também chegou a um acordo com o Goldman por conduta
relacionada.
“Estamos satisfeitos por ter resolvido este assunto”, disse um
porta-voz do Goldman.
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Goldman Sachs (BOV:GSGI34)
과거 데이터 주식 차트
부터 5월(5) 2024 으로 6월(6) 2024
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